题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
与客户业务关系存续期间,当客户()等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生,涉嫌洗钱犯罪的,营业机构应报告总部反洗钱管理部门,通过“评级结果再调整”模块()适时调整客户洗钱风险等级
A.客户变更重要身份信息
B.被司法机关调查
C.涉及权威媒体的案件报道
D.开立新户时
答案
AB
A.客户变更重要身份信息
B.被司法机关调查
C.涉及权威媒体的案件报道
D.开立新户时
AB
第2题
A.主要是为了满足监管要求,与我行业务经营没有太大关系
B.应将反洗钱客户身份识别工作要求充分融入业务操作规程,在客户准入与客户存续期间,开展充分的反洗钱客户身份识别
C.做到了解你的客户,识别客户可能带来的洗钱风险
D.针对具有不同洗钱风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相对应的风险控制措施
第3题
A.客户身份等相关信息发生变化
B.客户行为或交易异常
C.客户为被政府有关部门要求协查或者关注的犯罪嫌疑人
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
第4题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取(),关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
第9题
A.客户洗钱和恐怖融资风险等级、在相关监管部门和银行的违规记录、不良记录等
B.客户经营状况、股东或实际控制人、受益所有人、主要关联企业与交易对手、信用记录、财务指标、资金来源和用途
C.建立业务关系的意图和性质、交易意图及逻辑
D.涉外经营和跨境收支行为、是否为政治公众人物