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[判断题]

持续性原则是指业务关系存续期间，客户身份特征发生较大变化，客户行为、交易出现异常等，可能导致先前的识别信息不再符合目前的状况，或者识别信息不够完整时，应持续履行识别义务（）

答案

是

发布时间：2023-03-04

更多“持续性原则是指业务关系存续期间，客户身份特征发生较大变化，客户行为、交易出现异常等，可能导致先前的识别信息不再符合目前的状况，或者识别信息不够完整时，应持续履行识别义务（）”相关的问题

第1题

客户身份识别的流程包括（）

A.初次建立业务关系

B.客户关系存续期间

C.客户退出

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第2题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，在业务关系存续期间，为客户进行业务维护和提供后续服务的过程中，应采取持续性的识别措施。（)

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第3题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，无需开展受益所有人身份识别工作（）

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第4题

在与客户的业务关系存续期间，金融机构可以以首次客户身份识别结果为准，不需要进行持续识别（）

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第5题

在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（)。

A.五年

B.三年

C.二年

D.一年

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第6题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定开展客户身份识别的同时，开户机构应当同时开展()身份识别工作。

A.受益所有人　　

B.法人　　

C.单位负责人　　

D.监事　　

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第7题

与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（)，及时提示客户更新资料信息。

A.经营活动

B.经营状况

C.金融交易情况

D.经济状况

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第8题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展什么识别工作()。

A.最终受益人

B.受益所有人

C.法定代表人

D.股东

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第9题

在业务关系存续期间，公司详细审查保存的（），及时更新客户身份信息，确保当前进行的（）相匹配

A.客户资料、客户身份背景

B.交易、客户身份背景

C.客户资料和交易、交易与客户身份背景

D.客户资料和交易、客户身份背景

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第10题

在与客户的业务关系存续期间，农商银行应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。（）

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第11题

客户在金融业务关系存续期间，如果先前提交的身份证件或其他身份证明文件已过期，应及时更新客户身份信息，若未在合理期限内更新且无合理理由的，金融机构不应该中止为客户办理业务（）

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