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[判断题]

客户洗钱风险等级分类的范围包括与辽宁省农村信用社各级机构业务关系存续期间的各类客户。()

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发布时间：2023-01-26

更多“客户洗钱风险等级分类的范围包括与辽宁省农村信用社各级机构业务关系存续期间的各类客户。()”相关的问题

第1题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括（）。

A.负责持续关注客户风险等级状况，及时更新客户资料，适时调整客户风险等级

B.负责向上级行社报送客户洗钱风险分类结果及相关报表

C.负责本机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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第2题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括负责切实履行日常客户身份识别义务，充分了解客户洗钱风险信息，做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作;。()

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第3题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括（）。

A.负责切实履行日常客户身份识别义务，充分了解客户洗钱风险信息，做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作

B.负责对高风险等级客户采取强化识别措施，确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性

C.负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表

D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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第4题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法中外国现任或离任的履行重要公共职务的人员，包括国家元首、政府首脑、高层政要、重要的政府、司法或者军事高级官员，国有企业高管、政党要员等，或者这些人员的家庭成员及其他关系密切的人员;被列为()客户。

A.一般风险

B.低风险

C.较高风险

D.高风险

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第5题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法规定的客户洗钱风险等级分类应由建立客户信息的()负责。

A.法人行社

B.营业网点

C.操作柜员

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第6题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法所称的风险是指()，即客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给辽宁省农村信用社造成的()、()和()。

A.洗钱风险

B.基本标准

C.声誉风险

D.法律风险

E.参考因素

F.经营风险

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第7题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法中各营业网点对()客户应采取强化的身份识别措施。

A.低风险

B.高风险

C.一般风险

D.较高风险

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第8题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在()的基础上，适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。

A.持续关注

B.无需关注

C.重点关注

D.一般关注

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第9题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法规定的同一客户在同一营业网点开立多个账户，该营业网点应综合客户()评定客户的风险等级。

A.实际情况

B.账户数量

C.账户余额

D.收入情况

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第10题

总行业务管理部门承担客户洗钱风险评估和等级分类工作主要职责包括：()。

A.根据本条线业务特点和风险特征，拟定差异化的客户洗钱风险后续管控措施。

B.协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工。

C.将客户洗钱风险后续管控措施嵌入本业务条线的制度规定、产品研发、业务流程和系统操作。

D.将客户洗钱风险后续管控工作履职情况纳入本条线日常业务的监督管理范围，定期开展现场及非现场检查，按年度对工作执行情况进行自评估，并对发现的问题实施有效整改。

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第11题

总行反洗钱主管部门承担客户洗钱风险评估和等级分类工作主要职责包括：()。

A.建立客户洗钱风险评估模型管理机制，做好评估模型的维护、更新和优化。

B.负责本行客户洗钱风险等级分类相关系统的组织建设和日常管理，提出系统需求、开展测试和业务验收等工作。

C.组织开展全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的宣传和培训。

D.组织开展客户洗钱风险评估和等级分类工作履职情况的监督检查与测试评价。

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