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[判断题]

在与客户业务关系存续期间，各级机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息（）

答案

是

发布时间：2023-03-26

更多“在与客户业务关系存续期间，各级机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息（）”相关的问题

第1题

客户洗钱风险等级分类的范围包括与辽宁省农村信用社各级机构业务关系存续期间的各类客户。()

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第2题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展什么识别工作()。

A.最终受益人

B.受益所有人

C.法定代表人

D.股东

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第3题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定开展客户身份识别的同时，开户机构应当同时开展()身份识别工作。

A.受益所有人　　

B.法人　　

C.单位负责人　　

D.监事　　

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第4题

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（)，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取()，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

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第5题

义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，在业务关系存续期间，可以不再关注受益所有人信息变更情况。()

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第6题

受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经高级管理层批准或者授权，进一步深入了解客户财产和资金来源，并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

营业机构在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息，并视风险程度采取限制或中止或停止业务关系的措施。下列情形，应提示客户更新资料：（）。

A.客户工作单位发生变动

B.客户身份证件和其他身份证明文件已过有效期

C.客户住所、通讯地址、联系电话发生变更

D.发现先前提交的证明文件系伪造、变造

E.本行对客户的异常行为或可疑交易进行分析后，认为客户与恐怖活动有关或有重大洗钱嫌疑

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第8题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，无需开展受益所有人身份识别工作（）

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第9题

客户在开户时进行身份识别后的业务存续期间，各级行社应当采取持续的客户身份识别措施。()

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第10题

在与客户的业务关系存续期间，农商银行应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。（）

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第11题

金融机构应当（）（1）按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度（2）在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更及时更新客户身份资料（3）客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，至少保存五年（4）金融机构破产和解散时，将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定机构。

A.（1）（2）

B.（1）（2）（3）

C.（1）（2）（3）（4）

D.（2）（3）（4）

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