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[多选题]

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项()

A.做好客户KYC

B.向投资者提供《投资人权益须知》

C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等

D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

答案

BCD

更多“基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项()”相关的问题

第1题

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应了解投资者的投资目标。( )
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第2题

基金销售人员应当引导投资者到我行销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、基金认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,可以以个人名义接受投资者的款项()
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第3题

基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。

A.基金销售人员接受客户钞票代为办理

B.代销机构的销售网点

C.代销机构的网上交易系统

D.基金管理公司的网上交易系统

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第4题

基金销售人员在为客户办理基金产品认购手续前,应特别注意哪些事项()

A.有效识别客户身份

B.向客户介绍销售流程及收费标准及方式

C.了解客户风险承受能力

D.提醒客户阅读风险揭示书和权益须知

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第5题

我行销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前,应做到以下事项()

A.有效识别投资者身份

B.了解投资者需求

C.向投资者详细介绍产品情况

D.提醒投资者阅读产品销售文件

E.确认投资者抄录了风险确认语句

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第6题

《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定,要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时,应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价,投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括()类型。

A.积极型

B. 价值型

C. 稳健型

D. 保守型

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第7题

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密,但是可以对尊系投资者泄漏其他投资者买卖、持有基金份额的信息及其它相关信息()
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第8题

依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定,基金销售人员应当依照()为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。

A.基金合同

B. 招募说明书

C. 基金销售业务规则的规定

D. 基金宣传推介材料

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第9题

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是()。

A.基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保所在机构的利益优先

B.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回放投资者,解答投资者的疑问

C.基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作,如有需要应立即像所在机构报告

D.基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

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第10题

基金销售人员在从事基金销售活动时,不合规的是()。

A.出示销售人员的身份证和从业资格证

B.公平对待投资者

C.销售人员发布自己制作的宣传材料

D.尊重投资者的意愿

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第11题

对于65岁(含)以上的投资者进行产品推介时,除非投资者主动要求,否则基金销售人员不得向投资者推荐基金风险评级在R3(不含)以上的公募基金产品()
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