基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应了解投资者的投资目标。（）

第1题

《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（）类型。

A.积极型

B. 价值型

C. 稳健型

D. 保守型

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第2题

依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定，基金销售人员应当依照（）为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。

A.基金合同

B. 招募说明书

C. 基金销售业务规则的规定

D. 基金宣传推介材料

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第3题

基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是()。

A.出示销售人员的身份证和从业资格证

B.公平对待投资者

C.销售人员发布自己制作的宣传材料

D.尊重投资者的意愿

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第4题

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资者的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资者的合法利益

A．优先

B．其次

C．最后

D．不必

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第5题

客户办理基金的定期定额申购业务时在约定申购日之后的()，可持证券卡到销售网点办理交割手续。

客户办理基金的定期定额申购业务时在约定申购日之后的（)，可持证券卡到销售网点办理交割手续。

A.第二个工作日

B、第二天

C、当天

D、第五个工作日

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第6题

关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备察，以下说法正确的是（）

A．证明投资者的财产已经由托管人托管

B．协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

C．证明对基金管理人的投资能力的认可

D．反映了基金管理人持续合规经营

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第7题

基金宣传推介材料登载某基金和基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，基金销售人员应向投资者表明（）

A．基金的过往业绩说明基金管理人有很好的投资能力

B．本基金的业绩可以达到过往业绩的平均水平

C．本基金的业绩以过往业绩的平均水平为底线

D．基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

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第8题

()指开放式基金经过中国证监会的批准首次募集时，投资者购买基金单位的行为。

A.认购

B.申购

C.销售77

D.赎回

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第9题

客户办理基金定期定额申购业务时在约定申购日之后的第二个工作日，可持证券卡到基金网点办理交割手续。（)

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第10题

办理以下()业务时，需要进行客户身份识别。

办理以下（)业务时，需要进行客户身份识别。

A.基金开户

B.账户解锁

C.补登折

D.认购理财产品

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第11题

下列关于证券投资基金合同的说法正确的有( )。

下列关于证券投资基金合同的说法正确的有（)。

A、投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

B、投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同生效

C、基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同成立

D、基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

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基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应了解投资者的投资目标。（ ）

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应了解投资者的投资目标。（）