题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
我行销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前,应做到以下事项()
A.有效识别投资者身份
B.了解投资者需求
C.向投资者详细介绍产品情况
D.提醒投资者阅读产品销售文件
E.确认投资者抄录了风险确认语句
答案
ABCDE
A.有效识别投资者身份
B.了解投资者需求
C.向投资者详细介绍产品情况
D.提醒投资者阅读产品销售文件
E.确认投资者抄录了风险确认语句
ABCDE
第1题
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,进行利益输送或接受他人给予的财务或利益
B.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
C.散步虚假信息,扰乱市场秩序
D.违规接受投资者全权委托,私自代投资者进行理财产品认购、赎回等交易
第4题
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D.了解客户企业经营情况及资产负债水平
第5题
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等;了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求;提醒客户阅读销售文件;
C.确认客户抄录了风险确认语句
D.以上事项都是
第8题
第9题
A.单笔投资金额为人民币100万元(不含)以上的个人投资者
B.单笔投资金额为人民币2000万元(不含)以上的对公投资者
C.购买风险评级为中等风险(R3)以上理财产品的个人投资者和对公投资者
D.购买风险评级为中等风险(R4)以上理财产品的个人投资者和对公投资者
第10题
A.高净值客户
B.合格投资者
C.VIP客户
D.专业投资者