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[不定项选择题]

基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是()。

A.出示销售人员的身份证和从业资格证

B.公平对待投资者

C.销售人员发布自己制作的宣传材料

D.尊重投资者的意愿

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发布时间：2022-12-20

更多“基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是()。”相关的问题

第1题

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（)。

A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

D.泄露内幕信息，从事内募交易

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第2题

《高管办法》适用于下列哪些人员()。

A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员，基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理，以及实际履行上述职务的其他人员。

D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员，以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员，以及实际履行上述职务的其他人员。

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第3题

我国法律法规规定，从事银行、保险、证券、基金销售的人员一般应取得相应的从业资格证书才可以进行相关产品的销售。（)

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第4题

基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束()内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。

A.15日

B.1个月

C.1个季度

D.半年

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第5题

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（），用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用

A．客户维护费

B．销售服务费

C．增值服务费

D．申购赎回费

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第6题

基金销售过程中，符合销售费用规范的行为包括()。

A.基金销售机构应当加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。

B.基金管理人与基金销售机构应通过协议约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例。

C.基金销售机构的总部应在销售前与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式、销售费用的结算方式和支付方式等。

D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;

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第7题

基金销售人员在（)后才能开展基金销售。

A.取得证券从业资格

B.取得基金从业资格

C.通过基金从业考试

D.取得期货从业资格

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第8题

欺骗是指人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定，对有关保险产品的真实情况进行虚假陈述，包括以下销售误导行为()等。①夸大保险责任或者保险产品收益②对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣;③以赠送保险名义宣传销售保险产品，实际并未赠送④以保险产品即将停售为由进行宣传销售，实际并未停售⑤以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

A.①②③

B.①④⑤

C.②③④

D.①②③④⑤

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第9题

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资者的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资者的合法利益

A．优先

B．其次

C．最后

D．不必

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第10题

下列行为中，构成不正当竞争的是（)。Ⅰ、基金管理公司A为了销售基金，开展“零费率“活动，自己承担基金销售成本;Ⅱ、基金管理公司B开展“开户有礼“活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获赠电影票;Ⅲ、基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品;Ⅳ、基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第11题

以下行为中，符合基金销售费用规范的是()。

A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

C.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

D.基金申购期间对申购费用打折

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