合规工作包括对合规风险的监测、() 、评估和()。

A.辨析、评价

B.分析、备案

C.识别、报告

D.测控、报备

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发布时间：2020-09-17

更多“合规工作包括对合规风险的监测、（) 、评估和（)。A、辨析、评价B、分析、备案C、识别、报告D、测控、报备”相关的问题

第1题

356合规管理定期报告的核心要素应包括（）

A.合规风险评估和监测情况

B.合规风险原因分析

C.已采取的风险控制措施

D.下一步拟采取的控制措施

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第2题

合规部门的职责包括（)A.提出建议B.指导教育C.识别、量化和评估合规风险D.监测、测试和报告E.承

合规部门的职责包括()

A.提出建议

B.指导教育

C.识别、量化和评估合规风险

D.监测、测试和报告

E.承担法定责任和联络

F.制定合规方案

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第3题

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

风险合规和法律事务部负责对网上银行业务的监测和评价。()

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第5题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，总行法律合规部设反洗钱专职岗位，按照不同的工作内容划分为（）

A.制度检查岗

B.可疑监测岗