题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
356合规管理定期报告的核心要素应包括（）
A.合规风险评估和监测情况
B.合规风险原因分析
C.已采取的风险控制措施
D.下一步拟采取的控制措施
答案
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答案
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第1题
A.合规风险的变化情况
B.合规工作中存在的问题或面临的困难
C.报告期内发生的案件
D.风险事件情况以及暴露出的合规问题
第2题
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B.合规工作中存在的问题或面临的困难
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第5题
第6题
A.董(理)事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第7题
A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
第10题
A.定期合规报告的报告人是公司各部门负责履行合规管理职责的归口部门或岗位
B.不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工
C.定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送
D.不定期合规报告不需要按照公司合规报告制度的规定进行报送
第11题
A.合规经营
B.售后服务
C.产品宣传与培训
D.客户信息保密
E.投诉处理
