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[多选题]

对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（）等。

A.法律合规

B.经纪业务

C.信息技术

D.舆情监测

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发布时间：2023-01-31

更多“对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（）等。”相关的问题

第1题

根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》，证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行“整非”工作经验交流，并向中国证监会报送行业“整非”情况。（）

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第2题

国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。（）

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第3题

非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自开展以下证券活动的行为（）

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第4题

对于非法证券活动，应由公安机关认定性质并依法追究刑事责任，未能构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。（）

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第5题

证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。（）

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第6题

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（)。

A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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第7题

对于自招保安员单位的保安员来说，最基本的义务是（)。

A.遵守本单位的规章制度和工作纪律

B.开展安全检查和报警监控活动

C.听从本单位领导的指挥

D.遵守客户单位的规章制度

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第8题

对于自招治保员单位的治保员来说，最基本的义务是()。

A.遵守本单位的规章制度和工作纪律

B.开展安全检查和报警监控活动

C.听从本单位领导的指挥

D.遵守客户单位的规章制度

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第9题

公安机关对于民用爆炸物品安全管理的法定职责不包括()。

A.指导、监督从业单位的爆炸物品治安保卫工作

B.对从业单位、从业人员及其从业活动，按照规定实施行政许可或者审核审批、备案登记工作

C.参与民用爆炸物品安全性研究

D.负责组织查处非法生产、销售、购买、储存、运输、邮寄、使用民用爆炸物品的行为

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第10题

人民银行分支机构应当充分利用支付机构风险专项整治工作机制，加强与地方政府以及工商部门、公安机关的配合，及时出具相关非法从事资金支付结算的行政认定意见，加大对无证机构的打击力度，尽快依法处置一批无证经营机构。()

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第11题

本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。（）

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