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[多选题]

狭义上的“合规文化建设”，是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。

A.合规管理

B.合规风险

C.合规理念

D.合规价值

E.合规机制

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发布时间：2023-03-10

更多“狭义上的“合规文化建设”，是指包括（)等方面整个合规工作规范的统称。A.合规管理B.合规风险C.合规理”相关的问题

第1题

合规文化的建设包括建立合规文化建设效果的评估机制。（）

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第2题

在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是（)。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第3题

浩悦资本合规经营主要包括（）

A.文化建设

B.业务监管

C.知识运营

D.突击应对

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第4题

销售人员诚信文化建设主要包括（）三方面内容

A.诚信文化宣导

B.诚信合规教育

C.诚信宣传活动

D.反洗钱内容宣导

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第5题

证券公司应当开展多种形式的合规宣导与培训，制定行为守则、合规手册等文件，帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵循法律、法规和准则要求，倡导和推进合规文化建设。()

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第6题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

II建立健全各项规章制度

III严格执行经纪业务操作规程

IV强化岗位制约和岗位监督

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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第7题

业务部门合规管理人员，承担下列职责（）

A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料

B.负责做好合规管理工作部署和信息通报

C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导

D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设

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第8题

合规管理，是指以倡导合规经营价值观为导向，以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括（）

A.制度制定、风险识别

B.风险应对、合规审查审核

C.监督检查、责任追究

D.考核评价、合规培训、合规报告等

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第9题

外币，从广义上讲，通常是指除（)以外的其他国家和地区发行的货币。它包括现钞、（)、（)、存款等。而狭义上的外币仅仅指（)，主要表现为纸币和（)两种形式。

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第10题

资产管理业务在狭义上是指投资管理业务，如证券投资基金的管理，广义上包括全面的资产管理服务，目前世界上的资产管理业务主要包括（）和私人客户资产管理等部分。

A.基金管理、养老金管理、保险资产管理

B.基金管理、保险资产管理

C.基金管理、养老金管理

D.养老金管理、保险资产管理

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第11题

内部稽核是指通过数据分析、事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核分析，排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题。内部稽核包括发行稽核、收费行为稽核、运营管理稽核（）

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