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[判断题]

证券公司应当开展多种形式的合规宣导与培训，制定行为守则、合规手册等文件，帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵循法律、法规和准则要求，倡导和推进合规文化建设。()

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发布时间：2022-11-28

更多“证券公司应当开展多种形式的合规宣导与培训，制定行为守则、合规手册等文件，帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵循法律、法规和准则要求，倡导和推进合规文化建设。()”相关的问题

第1题

物管中心（处）将（）纳入培训计划管理，按计划对员工开展多种形式的应急与自救知识和技能的教育，提高专业能力

A.应急预案

B.应急体系文件

C.项目应急处理案例

D.应急培训

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第2题

证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保两年内完成信息技术管理全部事项的审计工作，包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。（)

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第3题

以下哪项属于证券公司应该承担的经济责任？（)

A.积极投身公益活动

B.加强投资者保护与教育

C.支持创新型企业发展，助力经济转型升级

D.加强合规风控建设，防范系统性金融风险

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第4题

商业银行的（)负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程，并负责组织开展监督检查。

A.财会部门

B.合规部门

C.业务部门

D.综合部门

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第5题

对公客户可疑交易报告上报后，应由（)部门牵头组织开展加强型尽职调查。

A.户主管部门

B.内控与法律合规部

C.监察部

D.公司部

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第6题

某大城市的首席审计执行官（CAE）正在规划下一年度的业务工作。这个城市有许多不同的资金，有些资金

的使用要经政府授权的限制，有些资金的使用要向政府报送合规性报告。这个城市已取得的一个授权项目是对工作的再培训与安置。这个授权具体规定了某些情形，使项目参与者必须满足合格条件才能使用资金。CAE计划的一项业务是证实工作再培训项目遵守适用的授权规定情况。其中一项规定是要为这个项目编制预算并遵循随后的程序，以确保能够遵照预算执行项目，并且对这个项目仅支付正当的费用。内部审计师为关注这项规定的遵守情况所开展的业务中，不应开展以下哪项程序：

A.确定预算已经审核，且由城市内的监督部门批准；

B.抽取费用支出样本，确定费用支出：（1）是否恰当归类；（2）是否适合于该项目；（3）设计是否满足项目的目标；

C.确定预算已经审核，且由授权机构的监督部门批准；

D.比较实际结果与预算结果，确定偏差原因。确定这类偏差是否已经恰当的官员批准。

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第7题

证券公司可以根据合同的约定，为另类子公司提供的支持和服务包括（）。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《生产安全事故应急预案管理办法》，应急预案实施应当采取（)。

A.多种形式开展应急预案的宣传教育

B.普及生产安全事故避险

C.自救和互救知识

D.提高从业人员和社会公众的安全意识

E.应急处置技能

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第9题

用人单位开展对接触职业病危害劳动者的职业卫生知识培训过程中应当注意收集（)等档案资料。

A.培训计划与通知

B.培训内容

C.培训签到与图片

D.考试试卷

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第10题

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理体系的说法，正确的有（）Ⅰ.证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作Ⅱ.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖Ⅲ.证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制Ⅳ.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第11题

以下说法中不正确的是：()

A.证券基金经营机构可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作

B.证券基金经营机构为其子公司提供信息技术服务的，应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度，并与子公司签订服务协议，明确合作双方的权利义务，以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制，防范基础设施共用产生的新增风险

C.证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务

D.中国证监会及其派出机构在对证券基金经营与服务机构信息技术管理及服务活动的监管过程中，只允许采取信息技术风险评估、访谈等方式进行现场检查，不得采用渗透测试、漏洞扫描等方式进行非现场检查

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