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[主观题]

以下说法中不正确的是:()

A.证券基金经营机构可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施,并协助开展相关运维工作

B.证券基金经营机构为其子公司提供信息技术服务的,应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度,并与子公司签订服务协议,明确合作双方的权利义务,以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制,防范基础设施共用产生的新增风险

C.证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司,为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务

D.中国证监会及其派出机构在对证券基金经营与服务机构信息技术管理及服务活动的监管过程中,只允许采取信息技术风险评估、访谈等方式进行现场检查,不得采用渗透测试、漏洞扫描等方式进行非现场检查

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第1题

下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是()。A. 安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资

下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是()。

A. 安全保管基金财产

B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C. 按照规定监督基金管理人的投资运作

D. 编制中期和年度基金报告

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第2题

下列关于基金风险控制的说法错误的是()。A. 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的

下列关于基金风险控制的说法错误的是()。

A. 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。

B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。

C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。

D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。

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第3题

助理理财规划师在为客户进行证券选择时,把市场上大部分投资工具可完成的投资目标进行对比,在他总
结的结果中不正确的是()。

A.货币市场基金安全性极好,增值潜力一般没有

B.绩优股本金安全性普通,增值潜力有一些

C.成长股当期收入较低,流动性差

D.一般基金安全性普遍,当期收人不定

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第4题

下面关于投资者(包括个人和金融机构)投资基金的税收说法正确的是()。A. 个人和非金融机构买卖基

下面关于投资者(包括个人和金融机构)投资基金的税收说法正确的是()。

A. 个人和非金融机构买卖基金单位的价差收人不需交纳营业税

B. 对投资者买卖封闭式基金征收印花税

C. 对投资者申购和赎回开放式基金单位征收印花税

D. 对机构投资者从证券投资基金分配中取得的收入征收企业所得税

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第5题

货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?()A. 现金B. 大额存单C. 剩余期限在397天以内(含

货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?()

A. 现金

B. 大额存单

C. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

D. 股票

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第6题

下列说法正确的是()。A. 基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。B. 基金经理可以直接向

下列说法正确的是()。

A. 基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。

B. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令。

C. 基金公司的风险控制体系就是指基金公司的风险控制制度体系。

D. 对债券基金来说,分散投资虽然不能降低市场利率风险,但可以降低债券投资的信用风险。

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第7题

以下不属于证券投资基金特征的是()。A. 集合投资,专业管理B. 收益平稳,风险较小C. 组合投资,分

以下不属于证券投资基金特征的是()。

A. 集合投资,专业管理

B. 收益平稳,风险较小

C. 组合投资,分散风险

D. 独立托管,保障安全

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第8题

以下关于触电对人造成伤害的说法中,不正确的是()。A.头晕、乏力B.肌肉收缩C.昏迷、休克D.受惊吓,但

以下关于触电对人造成伤害的说法中,不正确的是()。

A.头晕、乏力

B.肌肉收缩

C.昏迷、休克

D.受惊吓,但不会出现呼吸、心跳骤停

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第9题

以下关于“制造费用”科目的说法中,不正确的是()。A.制造费用的归集可以记入“制造费用”科目B.“制

以下关于“制造费用”科目的说法中,不正确的是()。

A.制造费用的归集可以记入“制造费用”科目

B.“制造费用”科目不核算直接用于产品生产的费用

C.期末“制造费用”科目通常无余额

D.季节性生产企业期末“制造费用”科目可能有余额

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第10题

客户在上海银行购买开放式证券投资基金,可以通过以下()渠道办理。
客户在上海银行购买开放式证券投资基金,可以通过以下()渠道办理。

A.网点代销

B.电话银行

C.网上银行

D.手机短信

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第11题

我国目前已形成以()为核心、覆盖主要基金活动、多层次的基金法规体系。A. 《证券投资基金法》B. 《中

我国目前已形成以()为核心、覆盖主要基金活动、多层次的基金法规体系。

A. 《证券投资基金法》

B. 《中华人民共和国信托法》

C. 《证券投资基金管理公司管理办法》

D. 《基金托管资格管理办法》

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