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[单选题]

对公客户可疑交易报告上报后，应由（)部门牵头组织开展加强型尽职调查。

A.户主管部门

B.内控与法律合规部

C.监察部

D.公司部

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发布时间：2022-07-08

更多“对公客户可疑交易报告上报后，应由()部门牵头组织开展加强型尽职调查。”相关的问题

第1题

《反洗钱法》规定，银行应及时上报()报告。

A.大额交易报告

B.大额现金交易报告

C.大额转账交易报告

D.可疑交易报告

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第2题

对公账户销户，涉及大额取现销户或大额转账销户的，应尤其关注销户行为是否可疑，并按要求完整填报交易方式、交易对手等信息，反洗钱信息管理系统将自动采集、报送大额交易报告。（)

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第3题

《晋商银行大额交易和可疑报告实施细则》规定，分行反洗钱专岗开展可疑交易分析的具体措施包括但不限于（)。

A.通过电话回访，实地查访，向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实，向居委会、街道办、村委会了解等途径，进一步调查、核实客户的职业、年龄、收入等身份情况。

B.采取合理措施核实客户的实际控制人和实际受益人，了解法人客户的股权和控制结构

C.对客户的全部账户和交易进行审查，调查分析客户的交易背景、交易目的及其合理性，判断客户的交易行为与其风险状况是否相符。

D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人进行交易核实

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第4题

发现客户的资金或者交易与洗钱活动相关的，在经过尽职调查、分析后认为需要进一步深入调查的，应当提交重点可疑交易报告（）

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第5题

金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后，应当立即（)。

A.冻结账户资产

B.按规定提交可疑交易报告

C.拒绝为客户办理业务

D.开展回溯性审查

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第6题

金融机构分析、识别通过交易监测标准筛选出的交易后，确认为可疑交易报告的，应当记录（)。

A.对行为特征的分析过程

B.分析排除的合理理由

C.对交易特征的分析过程

D.对客户身份特征的分析过程

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第7题

某客户受到公安机关查询账户，原因为涉嫌赌场案，且该客户交易存在可疑近一年内上报重点可疑，该客户风险等级应调整为（）风险

A.低

B.中

C.较高风险

D.高风险

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第8题

中国人民银行设立（），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。A.中国反洗钱监测分析中心B.

中国人民银行设立（），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。

A.中国反洗钱监测分析中心

B.会计部门

C.保卫部门

D.稽核部门

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第9题

某保险公司员工对存量客户重新进行风险评估时，发现公司多次报送该客户的可疑交易报告。保险公司将该客户直接划分为高风险后，可酌情采取的措施不包括()

A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

B.适度提高交易监测的频率及强度。

C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。

D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

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第10题

金融机构与客户建立业务关系时，首先应进行（)。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.可疑交易分析

D.风险识别

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第11题

金融机构应当履行哪些反洗钱义务（)？

A.建立健全客户身份识别制度

B.客户身份资料交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.开展反洗钱宣传培训

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