题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
为有效防范洗钱风险,证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现的要求()。
A.外部控制优先
B.经营效益优先
C.内部控制优先
D.社会效益优先
答案
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A.外部控制优先
B.经营效益优先
C.内部控制优先
D.社会效益优先
第2题
A.不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级
B.对客户进行不变的风险等级评定及分类
C.对客户洗钱分类进行动态、持续的管理
D.对客户洗钱分类进行静态、不变的管理
第3题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
第5题
A.全系统
B.全方位
C.全覆盖
D.全流程
第6题
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构