首页 > 职业技能鉴定> 民政职业技能鉴定

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式，引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域，以提高反洗钱资源配置效率。（)

答案

查看答案

发布时间：2022-06-03

更多“人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式，引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域，以提高反洗钱资源配置效率。()”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依调查机构要求，不得向任何单位和个人提供。（)

点击查看答案

第2题

证券期货业金融机构应当在可疑交易发生后的5个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。（)

点击查看答案

第3题

中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要，约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话，被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题，不得弄虚作假。（)

点击查看答案

第4题

证券期货业金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的（）

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件和其他资料

点击查看答案

第5题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

点击查看答案

第6题

为确保客户洗钱分类的客观性和准确性，证券期货业金融机构不应采取以下哪项措施（)。

A.不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级

B.对客户进行不变的风险等级评定及分类

C.对客户洗钱分类进行动态、持续的管理

D.对客户洗钱分类进行静态、不变的管理

点击查看答案

第7题

2017年8月7日，某金融机构清分中心工作人员吴某在清分回笼现金时发现3张可疑人民币，经向现场负责人报告，换人复核后，确认其中1张是变造币，2张是伪造币。现场负责人按规定填写了《假币收缴凭证》和《假币代保管登记薄》，吴某比照收缴假外币和假人民币硬币的处理方法将3张假币一并封装保管。8月18日，吴某将本行清分中心发现的假币集中整理后，连同《银行业金融机构现金清分中心发现假币解缴单》纸质版一并解缴到当地人民银行中心支行。以上案例中，违反规定的有（）。

A.吴某8月18日将假币解缴到当地人民银行中心支行

B.吴某将伪造币和变造币一并封装

C.现场负责人填写了《假币收缴凭证》和《假币代保管登记薄》

D.吴某未将《银行业金融机构现金清分中心发现假币解缴单》电子版一并解缴到当地人民银行中心支行

点击查看答案

第8题

特殊残缺、污损人民币的管理要求为。()

A.农村信用社应定期或不定期将装有特殊残缺、污损人民币的专用袋和其他残损人民币一起交存人民银行。

B.对交存的全额兑换的特殊残缺、污损人民币，归入相应的券别。

C.对交存的半额兑换的特殊残缺、污损人民币，归入能整除兑换金额的现行人民币最大面额的券别。

D.按有关规定向人民银行发行库或代理发行库的金融机构办理交存手续。

E.收回持有人持有的《中国人民银行特殊残缺污损人民币鉴定书》，并作为兑换依据存档。