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[多选题]

证券期货业金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的()

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件和其他资料

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更多“证券期货业金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的()”相关的问题

第1题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第2题

金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反
映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。()

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第3题

证券期货业金融机构应当在可疑交易发生后的5个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。()
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第4题

中国人民银行及其分支机构可根据反洗钱监管需要,约见证券期货业金融机构高级管理人员及其他工作人员谈话,被约见人员应当如实回答有关反洗钱工作的相关问题,不得弄虚作假。()
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第5题

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循()的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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第6题

金融机构应当履行哪些反洗钱义务()?

A.建立健全客户身份识别制度

B.客户身份资料交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.开展反洗钱宣传培训

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第7题

金融机构应当按照规定,结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求,履行()义务

A.客户身份识别

B.大额交易和可疑交易报告

C.客户身份资料和交易记录保存

D.客户尽职调查

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第8题

金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录()。

A.账户资料,自销户之日起至少5年

B.账户资料,自销户之日起至少10年

C.交易记录,自交易记账之日起至少5年

D.交易记录,自交易记账之日起至少10年

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第9题

金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第10题

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的
保存期限至少保存多久?

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第11题

客户办理融资融券等信用交易业务时,证券期货业机构可简化对客户身份识别的流程。()
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