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[判断题]
内部控制不应当与证券期货业机构的日常经营管理相结合。()
答案
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第4题
A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%
C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票
D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构,包销金额不得超过5000万元
E.证券经营机构从事股票承销业务,应当保持风险意识,加强内部风险控制
第5题
A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
B.涉及金额较大或者涉及人员较多
C.产生恶劣社会影响
D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形
第6题
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构
第8题
A. 诚信状况
B. 经营管理能力
C. 内部控制情况
D. 账户管理制度
第10题
A.审计委员会定期了解财务数据
B.相应级别的员工复核采购业务流程中控制的执行情况
C.注册会计师对年度财务报表进行审计
D.内部审计人员对控制实施风险评估
第11题
A.审计委员会定期了解财务数据
B.相应级别的员工复核采购业务流程中控制的执行情况
C.注册会计对年度财务报表进行审计
D.内部审计人员对控制实施风险评估