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取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。A．正确B．错误

取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。

A．正确

B．错误

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发布时间：2020-09-17

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第1题

执行理财方案时，理财规划师应注意（）

A．妥善保管理财计划的执行记录B．理财方案的制定和执行最好一成不变C．执行理财计划不必首先获得客户的执行授权D．不论是在实施计划制定的过程中，还是完成之后，都应当积极主动地与客户进行沟通和交流，但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来

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第2题

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。

A.对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案

B.理财规划师不应向客户承诺收益

C.作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育

D.理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业

E.理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意

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第3题

在理财方案实施前,需要做的准备是（）

A.取得客户明确的授权

B.深入了解配置金融产品的购买渠道

C.做好相关文件的存档和备案

D.出具对于争端处理的规则

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第4题

理财方案制定后，理财规划师应协助客户执行方案。由于方案的执行是一个动态过程，无法确切掌握，因此

理财规划师可以不保管理财计划的执行计划。

A．正确

B．错误

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第5题

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于（）

A.客户资本规模

B.客户个人财务变化幅度

C.理财规划师的性格和工作习惯

D.客户的投资风格

E.理财规划服务机构的制度

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第6题

在理财方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，理财规划师应当对这些文件资料进行管理。其中哪些必须进行存档管理的是：()。

A.会议记录

B.财务分析报告

C.授权书

D.介绍信

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第7题

客户的权利和义务主要包括：()。

A.客户有依据合同约定得到理财规划服务的权利

B.有要求理财规划师所在机构提供书面理财方案的权利

C.客户有要求出示相关工作资料的权利。

D.有要求理财规划师跟踪和指导理财规划方案执行的权利。

E.有要求理财规划师及所在机构保密的权利

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第8题

如果客户对方案中的部分不满意。理财规划师应对方案进行修改。A．正确B．错误

如果客户对方案中的部分不满意。理财规划师应对方案进行修改。

A．正确

B．错误

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第9题

理财规划师在个人理财规划实务中为了保证专业服务的质量，应按照标准程序为客户进行理财服务，理财服务的标准流程包括（）

A.收集客户信息

B.制定理财方案

C.执行理财方案

D.结束理财服务

E.分析客户财务状况

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第10题

客户对理财方案的声明包括()。

A.已经完整阅读方案

B.信息真实准确，没有重大遗漏

C.重要问题已经解释

D.对理财规划师的致谢

E.接受该方案

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