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[多选题]

理财规划师在个人理财规划实务中为了保证专业服务的质量，应按照标准程序为客户进行理财服务，理财服务的标准流程包括（）

A.收集客户信息

B.制定理财方案

C.执行理财方案

D.结束理财服务

E.分析客户财务状况

答案

ABCE

发布时间：2023-05-01

更多“理财规划师在个人理财规划实务中为了保证专业服务的质量，应按照标准程序为客户进行理财服务，理财服务的标准流程包括（）”相关的问题

第1题

在中国根据国家劳动和社会保障部颁布的《理财规划师国家职业标准》，理财规划业务包括：()。

A.个人财务规划

B.家族财务规划

C.中小企业财务规划

D.大企业财务规划

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第2题

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。

A.对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案

B.理财规划师不应向客户承诺收益

C.作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育

D.理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业

E.理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意

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第3题

（）是理财规划师较为适当的做法。A．对自身执业经历作修饰美化B．跟随客户的思路进行会谈C．不就投资

（）是理财规划师较为适当的做法。

A．对自身执业经历作修饰美化

B．跟随客户的思路进行会谈

C．不就投资规划做出收益保证

D．采用诱导提问的方式进行问询

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第4题

在执行理财方案时，理财规划师和理财规划执行者应遵循的原则有准确性原则、有效性原则和()原则。

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第5题

以下属于个人财务规划中的误区有()。

A.理财就是节衣缩食、省吃俭用

B.理财就是生财，就是投资赚钱

C.理财只是为了发财

D.富人有钱不需理财

E.理财只是一时一事的行为

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第6题

理财规划师为了能更好的为客户制定汽车消费规划，应了解有关汽车消费贷款的知识，关于国内外汽车生产商均可提供汽车消费信贷的好处，以下哪个说法不正确（）。

A.有利于控制目前出现的信息不对称风险

B.推动汽车消费的升级换代

C.扩大汽车贷款规模

D.提高银行的利润

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第7题

助理理财规划师建议客户在进行教育规划时应采取稳健投资策略，原因是()。

A.规划时间较短

B.规划资金不确定

C.资金用途特殊

D.投资方向不确定

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第8题

理财规划师为了能更好的为客户制定汽车消费规划，应了解有关汽车消费贷款的知识，关于国内外汽车生

产商均可提供消费信贷的好处，下列哪个说法不正确()。

A．有利于控制目前出现的信息不对称风险

B．推动汽车消费的升级换代

C．扩大汽车贷款规模

D．提高银行的利润

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第9题

以下违反客观公正原则的是（）。

A.理财规划师以自己的专业知识进展判断

B.理财规划过程中不带感情色彩

C.因为是朋友，所以在财产分配规划方案中对其偏袒

D.对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突应随时向有关各方进展披露

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第10题

中国注册理财规划师协会的协会定位与未来工作的主要特点主要表现在行业自律性协会、第三方理财和综合性 3 各方面，其中（）是中国注册理财规划师协会提出的未来中国理财业的发展方向

A.行业自律性协会

B.银行个人理财业务

C.独立的第三方理财行业

D.综合性理财服务

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第11题

在签订理财服务合同时，（）是不正确的做法。A．以所在机构名义签订合同B．仔细审查客户身份C．理财规划

在签订理财服务合同时，（）是不正确的做法。

A．以所在机构名义签订合同

B．仔细审查客户身份

C．理财规划师自行保管合同时应格外谨慎

D．提醒客户认真阅读合同

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