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题目内容
（请给出正确答案）
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.采取有效措施仍无法完成客户尽职调查的
C.有明显理由怀疑客户建立业务关系的目的与洗钱和恐怖融资等违法犯罪活动相关的
D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后， 仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、 账号和住所的
E.采取必要措施后， 仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、 有效性、 完整性的
F.履行客户尽职调查义务时发现的其他可疑行为
答案
B、采取有效措施仍无法完成客户尽职调查的
更多“金融机构在开展客户尽职调查过程中，发现以下（）异常情形的，应当根据情形报送可疑交易报告”相关的问题
第1题
A.真实性
B.有效性
C.全面性
D.完整性
第2题
A.客户表示停止合作
B.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
C.客户已按时提交尽职调查报告，并排除风险
D.客户提交的尽调资料不完整，被要求补充资料的
第3题
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
第4题
A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系
C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
D.涉及可疑交易报告
第5题
A.客户在办理业务过程中，向公司提供的信息及证明材料
B.销售人员或业务人员为客户办理业务的相关工作记录
C.公司在为客户办理业务时保存的交易记录
D.委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息
E.利用政府互联网公共信息平台搜索信息
F.利用第三方商业数据库查询信息
第7题
A.为开展客户尽职调查
B.洗钱和恐怖融资风险管理
C.共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序
D.确保其所有分支机构结合自身业务特点有效执行
E.确保其控股附属机构结合自身业务特点有效执行
第9题
A.建立业务关系
B.进行一次性交易
C.客户涉嫌洗钱或恐怖融资
D.金融机构怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性
第10题
B、每半年对高风险客户开展重新识别，在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作，做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时，加强审查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
第11题
A.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额(原则上，自然人客户限额为20万元人民币，非自然人客户限额为50万元人民币)
B.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C.涉及可疑交易报告
D.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
