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[判断题]

识别客户身份时，应真实、准确、完整地在业务凭证和业务系统中登记、记录客户的基本身份信息。客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的经常居住地。（)

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发布时间：2022-10-19

更多“识别客户身份时，应真实、准确、完整地在业务凭证和业务系统中登记、记录客户的基本身份信息。客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的经常居住地。()”相关的问题

第1题

客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证

件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。()

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第2题

对办理大额现金存取业务的客户，柜员如何履行客户尽职调查义务？（)A、客户在办理大额现金存取业

对办理大额现金存取业务的客户，柜员如何履行客户尽职调查义务？()

A、客户在办理大额现金存取业务时，柜员要采取合理的方式切实履行客户身份识别义务，确保客户基本身份信息的真实完整、合法有效，同时要注意了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

B、严禁以任何形式掩饰、隐瞒资金流向，利用多头开户套取大额现金，

C、严禁钞不离柜转账等方式造成交易线索中断，规避监督的做法。

D、从防洗钱、防抢劫、防诈骗的角度引导客户采用非现金结算，纠正用现偏好。

E、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。

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第3题

设备的腐蚀调查报告要真实完整地记录()，包括文字、表格、照片、单项检验报告、测厚报告等。腐蚀调查报告应有()计算，必要时进行()。

设备的腐蚀调查报告要真实完整地记录（)，包括文字、表格、照片、单项检验报告、测厚报告等。腐蚀调查报告应有（)计算，必要时进行（)。

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第4题

金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第5题

开立、变更业务由客户直接到初审部门柜台办理，确有需要的，本着“了解你的客户”，“了解你的客户业务”原则，经所在部门领导书面同意，初审部门可双人上门办理账户业务，并作好客户真实身份识别和印鉴片交接、预留等环节的风险控制。（)

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第6题

散装有毒液体货物的作业情况，按规定准确、完整地记入______内。A.《航行日志》B.《轮机日志》C.《货物记

散装有毒液体货物的作业情况，按规定准确、完整地记入______内。

A.《航行日志》

B.《轮机日志》

C.《货物记录簿》

D.《国际防止散装运输有毒液体物质污染证书》

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第7题

邮政储蓄机构在进行客户身份识别时，发现可疑行为应及时向当地人行、上级行报送可疑交易。此题为判断题(对，错)。

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第8题

金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或者部门规章的规定需要核对相关自然人的居民身份证，应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。此题为判断题(对，错)。

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第9题

客户出现如下任一情形时，各级机构应及时终止业务关系（)。

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

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第10题

下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）。

A.客户行为异常

B.客户有洗钱嫌疑

C.客户提出销户

D.先前获得的客户身份资料存在疑点

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第11题

金融机构与客户建立业务关系时，首先应进行（)。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.可疑交易分析

D.风险识别

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