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[判断题]

金融机构履行客户身份识别义务时,按照法律、行政法规或者部门规章的规定需要核对相关自然人的居民身份证,应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。此题为判断题(对,错)。

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更多“金融机构履行客户身份识别义务时,按照法律、行政法规或者部门规章的规定需要核对相关自然人的居民”相关的问题

第1题

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务责任()此题为判断题(对,错)。
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第2题

关于金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,下列说法正确的有()

A.要求能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施

B.要求第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍

C.本金融机构在办理业务时,要求能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

D.委托第三方代为履行识别客户身份的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

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第3题

符合下列条件时,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任()

A.销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求

B.销售金融产品的金融机构为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍

C.金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息

D.金融机构不能够有效获得并保存客户身份资料信息

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第4题

按照反洗钱法规的有关要求,金融机构应当履行的三大反洗钱义务包括()

A.大额和可疑交易报告义务

B.客户身份识别义务

C.客户身份资料交易记录保存义务

D.建立反洗钱内控制度

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第5题

金融机构应当按照规定,结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求,履行()义务

A.客户身份识别

B.大额交易和可疑交易报告

C.客户身份资料和交易记录保存

D.客户尽职调查

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第6题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、可疑报告交易制度,履行反洗钱义务()
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第7题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.现金管理制度

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第8题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。()
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第9题

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的()一级以上派出机构责令限期改正

A.省

B.市

C.县

D.村镇

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