题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户,金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时,可运用技术性手段自动处理预警信息对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除()此题为判断题(对,错)。
答案
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第2题
A.可疑交易报告
B.风险提示报告
C.大额交易报告
D.客户身份识别报告
第4题
A.1
B.2
C.3
D.6
第5题
B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定,添加此类客户风险事件,将此类客户调整成高风险,并采取相应的风险控制措施
C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案
第7题
B、每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
第10题
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,银行应当提交()报告。
A.大额交易
B.可疑交易
C.大额交易、可疑交易
D.综合报告