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[判断题]

超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。（)

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发布时间：2022-05-15

更多“超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。()”相关的问题

第1题

客户出现如下任一情形时，各级机构应及时终止业务关系（)。

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

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第2题

根据《公路工程标准施工招标文件》(2018年版)投标人须知第项,关于投标人与本标段相关单位存在的关联关系,下列说法正确的有()

A.投标人不得与招标人存在利害关系且可能影响招标公正性

B.投标人不得与本标段的其他投标人为同一个单位负责人

C.投标人不得与本标段的其他投标人存在控股、管理关系

D.投标人可以为本标段的监理人

E.投标人可以为本标段的代建人

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第3题

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。中风险客户的复核期限不超过（)

A.四年

B.二年

C.一年

D.半年

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第4题

保险营销员不得与()从事保险业务、保险中介业务的机构或者个人发生保险业务往来，或为其他同业公司、代理公司代理保险业务。

A.无效

B.非法

C.不再

D.没有接受委托

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第5题

营业机构印鉴卡保管员应保持相对稳定，不得与（)兼岗。

A.记账员

B.复核员

C.验印员

D.账户专管员

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第6题

保险公估机构及其分支机构的名称中应当包含“（）”字样，且字号不得与现有的保险公估机构相同，中国

保监会另有规定除外。

A.保险中介

B.保险代理

C.保险销售

D.保险公估

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第7题

时时付超出实时赎回限额可以提交预约赎回，预约赎回于（)到账。

A.风险等级、贷款期限

B.客户等级、贷款额度

C.客户等级、贷款期限

D.风险等级、贷款额度

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第8题

银行为非金融机构客户办理外债还本付息，应审核外债还本付息金额范围,付息.付费金额超出在外汇局外债登记注明的利率.费率计算的金额范围，原则上可以办理。（)

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第9题

下列行为不符合中国人民银行《同业拆借管理办法》（中国人民银行令〔2007〕第3号)的是（)

A.同业拆借到期，双方协商进行展期

B.不得与不具备同业拆借业务资格的机构进行同业拆借

C.同业拆借交易必须在全国统一的同业拆借网络中进行

D.在由中国人民银行及其分支机构核定的拆借限额内进行同业拆借业务

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第10题

（)是指当会员或客户的保证金不足并未在规定时间内补足，或者当会员或客户的持仓量超出规定的限额时，或者当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，实行强行平仓的制度。

A.强行平仓制度

B.每日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.持仓限额制度

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第11题

美银美林率先实验经纪人制度，并建立了三个部门来巩固和维护客户关系，这三个部门不包括：（)

A.亚洲私人客户服务部

B.美国私人客户服务部

C.国际私人客户服务部

D.公司与机构客户服务部

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