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[单选题]
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中,发现交易的金额。频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为步嫌先钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交()。
A.可疑交易报告
B.风险提示报告
C.大额交易报告
D.客户身份识别报告
答案
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A.可疑交易报告
B.风险提示报告
C.大额交易报告
D.客户身份识别报告
第1题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
第2题
A.反洗钱管理部门
B.法人金融机构高级管理层
C.业务部门
D.董事会
第3题
A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
B.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
C.《反洗钱数据报送工作数字证书管理规程》
D.《银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范》
第9题
A.一次
B.两次
C.三次
D.四次
第10题