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题目内容
（请给出正确答案）
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势，保险机构可以自行决定降低保险费率
答案
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第1题
A.反洗钱内控制度建设的总体目标应符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则
B.对于新建业务关系客户的身份识别流程应包括核对、登记、留存等环节
C.反洗钱牵头部门应当全面负责公司的各项反洗钱工作
D.应当制定专门的反洗钱保密规程
第3题
A.《反洗钱工作管理》
B.《客户风险等级划分标准管理办法》
C.《大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第4题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.以上都是
第5题
A.分支机构应当及时向总部反洗钱管理部门报告洗钱风险情况
B.分支机构应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况
C.各业务条线、业务部门应当及时向反洗钱管理部门报告洗钱风险情况
D.各业务条线、业务部门应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况
第6题
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统
D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
第7题
A.《洗钱及恐怖融资风险评估及客户分类管理制度》
B.《客户洗钱风险评估及分类管理制度》
C.《大额交易和可疑交易报告及特别关注名单核查制度》
D.《大额交易和可疑交易报告及涉恐名单核查实施细则》
第8题
A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C.金融机构仅实现相关资料的纸质化保存即可
D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
第10题
A.未按照规定建立反洗钱内控制度的
B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件与资料，进展核对并登记的
D.未按照规定保存客户的账户资料与交易记录的
