首页 > 学历类考试> 工程硕士

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

为防范风险，系统增加了对1814交易账户开户证件号与外管局业务参号所对应的证件号进行比对的功能，如两个证件号不相同，则系统会提示证件号不匹配，但仍可以继续交易。因此当系统提示证件号码不匹配时，柜员应认真复核录入的业务参号等信息是否正确，确认无误后再继续操作。（)

答案

查看答案

发布时间：2022-11-16

更多“为防范风险，系统增加了对1814交易账户开户证件号与外管局业务参号所对应的证件号进行比对的功能，如两个证件号不相同，则系统会提示证件号不匹配，但仍可以继续交易。因此当系统提示证件号码不匹配时，柜员应认…”相关的问题

第1题

企业网银交易纳入反洗钱系统交易监控范畴，营业网点应加强客户身份识别、防范洗钱风险，对于交易金额、频率、流向异常的，或与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的客户，应及时了解资金来源或用途，做好可疑交易分析与报告的相关工作。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第2题

采取必要的支付风险控制运行机制主要用来防范以下哪种风险（)

A.清算账户资金头寸不足引起的风险

B.支付工具与处理过程带来的风险

C.支付交易处理运行环境失误引起的风险

D.各类诈骗活动引起的风险

点击查看答案

第3题

某利用电子数据交换系统（edi）的公司实行如下控制：追踪贸易伙伴对特种交易的确认，并对在一定期

限内仍未得到确认的交易给出警告信息。该项控制是为了防范什么风险？

A.不是从合法的贸易伙伴发出的交易信息可能会进入edi网络。

B.通过edi系统向贸易伙伴传输交易信息有时会不成功。

C.交易双方可能会对该edi交易能否形成合法有效的合同存在分歧。

D.edi系统的数据可能不能被edi系统正确、完整地处理。

点击查看答案

第4题

为有效防范代理商营业资金回缴风险，我公司对代理商采用“()”模式，并通过“代理商预存资金管理账户”进行实时监控。

为有效防范代理商营业资金回缴风险，我公司对代理商采用“（)”模式，并通过“代理商预存资金管理账户”进行实时监控。

A、先营业后补缴

B、先预存后营业

点击查看答案

第5题

管理上对信息系统依赖程度提高，增加了下列哪种风险？A.为经授权的第三方访问系统。B.系统性的程序

管理上对信息系统依赖程度提高，增加了下列哪种风险？

A.为经授权的第三方访问系统。

B.系统性的程序错误。

C.不充分的知识库。

D.业务中断。

点击查看答案

第6题

为防范冒用他人证件开立银行账户事件，各金融机构应通过系统对多个客户留存（)的情况进行筛查、提示和分析。

A.无联系方式

B.不同联系方式

C.同一联系方式

D.不同住址

点击查看答案

第7题

为避免人工通知遗漏，当账户被电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台对接设置“AA：电信诈骗涉案账户”中止所有业务子项时，系统将同时通过短信和邮件通知单位法定代表人和支付联系人。（)

点击查看答案

第8题

银行应当建立健全以账户质量和风险防范为导向的企业银行结算账户业务考核机制，不得仅以开户质量作为考核指标。（）

点击查看答案

第9题

从管理的角度，防范证券投资风险的方法为（)。

A.投资者风险意识的增强

B.法律制度的健全

C.监督措施的完善

D.交易中介的自律管理

E.投资品种的增多

点击查看答案

第10题

反洗钱信息岗工作人员应综合评级信息，客户信息、账户信息、案例信息、交易信息、风险事件、调查结论等其他信息，认真按时审查客户人工复评意见，对系统评级结果与人工评级结果不一致的情况进行合理性判断,认为人工评级分析意见不充分的或划分等级错误的，应及时退回重评。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第11题

下列属于账户贵金属主要市场风险的（)

A.贵金属价格与人民币汇率波动

B.报价准确性

C.交易处理速度

D.委托系统功能

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

下载APP

关注公众号

TOP