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[判断题]

反洗钱信息岗工作人员应综合评级信息,客户信息、账户信息、案例信息、交易信息、风险事件、调查结论等其他信息,认真按时审查客户人工复评意见,对系统评级结果与人工评级结果不一致的情况进行合理性判断,认为人工评级分析意见不充分的或划分等级错误的,应及时退回重评。()此题为判断题(对,错)。

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更多“反洗钱信息岗工作人员应综合评级信息,客户信息、账户信息、案例信息、交易信息、风险事件、调查结”相关的问题

第1题

反洗钱工作平台下“客户视图”包括哪些信息?()

A.客户信息

B.账户信息

C.交易信息

D.评级信息

E.历史评级信息、调查结论G、关注信息H、风险事件

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第2题

营业机构应将反洗钱工作纳入本机构内控合规经营管理范围,围绕“了解你的客户”要求履行以下反洗钱职责()

A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作,完整采集和保存客户身份资料,确保信息和资料的真实性和完整性

B.做好客户洗钱风险评级工作

C.做好大额和可疑交易报告工作

D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作

E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作

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第3题

金融机构和其工作人员应当保守反洗钱工作的秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄漏给客户和其他人员,这是融机构反洗钱工作的()原则。

A.合法审慎

B.保密原则

C.实事求是

D.客观公正

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第4题

金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密,不得向任何单位和个人提供。此题为判断题(对,错)。
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第5题

保险公司、保险资产管理公司及其工作人员应当对依法履行反洗钱义务获得客户身份资料和交易信息予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。此题为判断题(对,错)。
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第6题

根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚?()

A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的

B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的

D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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第7题

协查岗应在系统初评后()内人工复评;信息岗应在协查岗提交审核后()内进行评级结果复核,审批岗应在信息岗提交审批后()评级结果审批。

A.3个工作日

B.5个工作日

C.2个工作日

D.1个工作日

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第8题

银行业金融机构应开发完善以客户为单位、覆盖所有业务和客户的反洗钱信息和管理系统。()
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第9题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,通过日常业务、年检等发现人民币银行结算账户管理系统信息与单位客户现有证照信息不一致的,应通知其尽快办理信息变更业务。()
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第10题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密()

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第11题

以下属于偿二代“第一支柱:定量资本要求”的有哪些?()

A.实际资本评估标准

B.动态偿付能力测试

C.风险综合评级

D.对外信息披露

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