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[判断题]

证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，可以违规向客户出借资金或者证券。（)

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发布时间：2022-09-15

更多“证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，可以违规向客户出借资金或者证券。()”相关的问题

第1题

证券公司新业务种类主要包括 ()

A.并购业务

B.项目融资

C.投资管理

D.风险投资

E.证券网站业务

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第2题

申请从事证券自营业务的证券公司，其净资本不低于人民币（)A．1000万元B．2000万元C．3000万元D．5000

申请从事证券自营业务的证券公司，其净资本不低于人民币 ()

A．1000万元

B．2000万元

C．3000万元

D．5000万元

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第3题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：（）。

A.注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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第4题

项目负责人应当就审计业务的独立性要求是否得到遵守形成结论。为此，项目负责人应当采取（

）措施。

A．从会计师事务所获取相关信息，以识别、评价对独立性造成威胁的情况和关系

B．评价已识别的违反会计师事务所独立性政策和程序的情况，以确定是否对审计业务的独立性造成威胁

C．采取适当的防护措施以消除对独立性的威胁，或将其降至可接受的水平；对未能解决的事项，项目负责人应当立即向会计师事务所报告，以便会计师事务所采取适当的行动

D．记录与独立性有关的结论及讨论情况

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第5题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循___的原则,针对具有不同洗钱或者

恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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第6题

下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ()

A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%

C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票

D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过5000万元

E.证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制

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第7题

证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议，并在证券公司开户的个人投

资者。()

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第8题

证券公司的主要业务包括 ()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.资产管理业务

E.其他业务

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第9题

证券公司的主要业务有证券的()

A.自营买卖

B.委托买卖

C.认购

D.销售

E.审批

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第10题

合资证券公司可以从事的业务是（）。

A.A股承销

B. A股交易

C. B殷承销

D. B股交易

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第11题

下列各项中，可以作为中介机构办理支付结算业务的是（）

A.从事投资咨询服务的股份有限公司

B.担保公司

C.证券公司

D.银行

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