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[多选题]

下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ()

A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%

C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票

D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过5000万元

E.证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制

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发布时间：2020-09-17

更多“下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是（)A．证券经营机构负债总额与净资产”相关的问题

第1题

我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过（)A．

我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ()

A．5:1

B．8:1

C．10:1

D．15:1

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第2题

英国式全能银行可以从事证券承销业务，但不持有工商企业股票，很少从事保险业务。（）

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第3题

关于风险控制指标标准，下列说法不正确的是（）。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

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第4题

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按季编制库存证券报表

D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

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第5题

出现下列哪种情形，管理人应当在资产支持证券专项计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。（)

A.管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额

B.原始权益人持有管理人5%以上的股份或出资份额

C.管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系

D.管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系

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第6题

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（)。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。Ⅰ．上市公司增发可采用网下网上同时定价发行的方式Ⅱ．上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售Ⅲ．上市公司增发可采用网上定价发行不网下询价配售相结合的方式Ⅳ．上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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