题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券公司的主要业务包括 ()
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.资产管理业务
E.其他业务
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（请给出正确答案）
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.资产管理业务
E.其他业务
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第2题
下列说法不正确的是（）。
A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构
B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构
C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等
D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.3个月;法定代表人或者经营管理的主要负责人
B.2个月;法定代表人或者高级管理人员
C.3个月;法定代表人
D.2个月;法定代表人或者经营管理的主要负责人
第7题
A.未经国务院证券监督管理机构核准，擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人
B.挪用客户的资金，将客户资金归入自有的财产
C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易
D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务
第9题
下列选项中，错误的是()。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
