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[判断题]

《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后新申请开通创业板交易权限的投资者，能否采用非现场方式签署风险揭示书，开通交易权限（）

答案

是

发布时间：2023-01-16

更多“《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后新申请开通创业板交易权限的投资者，能否采用非现场方式签署风险揭示书，开通交易权限（）”相关的问题

第1题

深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。（）

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第2题

证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。（）

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第3题

按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，期货经营机构至少应将投资者分为（)类？

A.3

B.4

C.5

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第4题

客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。（）

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第5题

在历经了10年的等待之后，中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，已于2009

年5月1日起正式实施。创业板也于2009年10月23日正式开板。下列关于创业板的描述不正确的是：

A．公司在创业板上市采用两套上市财务标准，第一套标准为：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；第二套标准为：最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。

B．在满足上述两套标准的同时，还须满足四个条件：净利润已扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，发行前净资产不少于两千万元，最近一期末不存在未弥补亏损，发行后股本总额不少于三千万元。

C．创业板的出台可以促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益，维护社会公共利益。

D．中国的创业板市场与美国的纳斯达克市场在性质和上市条件等方面基本一致。

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第6题

依据公司《项目HSSE管理方案实施办法》，项目HSSE管理方案应在项目开工（)编制完成并发布实施。

A.前10天

B.前15天

C.后10天

D.后15天

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第7题

金融产品销售适当性管理，是指在代销金融产品的过程中，注重根据投资者的风险承受能力销售同等风险等级的产品，把合适的金融产品销售给合适的投资者。（)

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第8题

下列不属于银行理财业务应遵守的基本原则的是()。

A.诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财

B.遵守成本可算原则

C.遵守盈利性优先原则

D.严格遵守投资者适当性管理要求

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第9题

以下属于本次新增行政处罚事项的是（）

A.证券公司未履行、未按规定履行投资者适当性管理义务

B.证券公司未对投资者开立账户提供的信息进行核对

C.证券公司将投资者的账户提供给他人使用

D.证券公司及其主要股东、实际控制人未按规定报送、提供信息和资料

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第10题

关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（）

A．没有风险容忍度的投资者风险类别是C4

B．C5为风险承受能力最低的类型

C．C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失

D．C1风险类别投资者可以认购货币市场基金

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第11题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。1、未按规定划分产品或者服务风险等级的2、未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的3、未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的4、未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的5、未按规定展开适当性自查的6、未按规定妥善保存相关信息资料的

A.1、2、3、4、6

B.2、3、4、5、6

C.1、3、4、5、6

D.1、2、3、5、6

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