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[判断题]
证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门,组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作,并强化内部责任追究机制。( )
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第4题
A.多部门人员共同实施
B.专门委员会实施
C.专门人员独立实施
D.多部门人员分别独立实施
第5题
A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
第6题
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
第7题
A.与鉴证小组成员关系密切的家庭成员是鉴证客户的董事、经理、其他关键管理人员或能够对鉴证业务产生直接重大影响的员工
B.鉴证客户的某技术人员是会计师事务所的前高级管理人员
C.会计师事务所的高级管理人员或签字注册会计师与鉴证客户长期交往
D.接受鉴证客户或其董事、经理、其他关键管理人员或能够对鉴证业务产生直接重大影响的员工的贵重礼品或超出社会礼仪的款待
第8题
A.高级管理人员
B.部门负责人
C.主要负责人
D.统计岗人员
第9题
A.消费投诉接待人员
B.分管保险消费投诉处理工作的高级管理人员
C.负责保险消费投诉的一般管理人员
D.主要负责人
第10题
A.经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产,牟取不当利益。
B.在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.董事、监事、经理及其他高级管理人员滥用职权。
D.相关机构或人员串通舞弊
第11题
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ