第1题
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第2题
第3题
第6题
A.就业制度事件
B.工作场所安全事件
C.内部欺诈事件
D.外部欺诈事件
第7题
A.事故
B.停电
C.停水
第8题
A.物的危险状态
B.人的不安全行为
C.管理上的缺陷
D.环境的不安全状况
第9题
A.不断更新知识,提高专业技术能力和综合素质
B.严格落实各项规章制度,正确执行临床护理实践和护理技术规范
C.工作严谨、慎独,对执业行为负责
D.严格执行医嘱,发现医嘱违反法律、法规、规章或者临床诊疗技术规范,应及时与医师沟通或按规定报告
第10题
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
第11题
A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求