题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件,此类事件至少涉及内部一方,但不包括歧视及差别待遇事件
A.就业制度事件
B.工作场所安全事件
C.内部欺诈事件
D.外部欺诈事件
答案
C、内部欺诈事件
A.就业制度事件
B.工作场所安全事件
C.内部欺诈事件
D.外部欺诈事件
C、内部欺诈事件
第2题
A.就业制度和工作场所安全
B.客户产品和业务活动
C.外部欺诈
D.实物资产的损坏
第4题
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第5题
A.《中华人民共和国刑法》
B.《中华人民共和国社会保险法》
C.《中华人民共和国保险法》
D.《中华人民共和国民法典》
第6题
A.诈骗是指一种以非法占有公私财物为目的,用虚构事实或隐瞒真相的方法骗取款额较大的公私财物的行为
B.防范诈骗,最主要的是依靠政府监管
C.大学生智商高,很不容易受骗
D.在大学生反诈骗的自我保护中,外借个人证件关系不大
第9题
A.违法违规经营风险
B.决策风险
C.系统风险
D.服务风险
第10题
A.《电力监管信息公开办法》
B.《供电监管办法》
C.《电力监管机构行政处罚程序规定》
D.《电力市场监管办法》
第11题
A.贯彻执行相关旅行社的法律、法规和规章
B.审批旅行社经营出境旅游业务
C.负责查处本行政区域内违反条例的违法行为
D.依法对旅行社及其业务经营活动行使监管权