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题目内容
（请给出正确答案）
Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题
Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷，因为管理层没有建立确保合规制度
Ⅲ、与管理层会面，确定应采取何种纠正措施
Ⅳ、开展监测，以确定是否已采取纠正措施
A.只有Ⅰ和Ⅲ是对的
B.只有Ⅰ是对的
C.只有Ⅱ和Ⅲ是对的
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ都对
答案
更多“某合规性审计业务没有发现任何不合规问题，但确实发现被审计机构没有建立相关制度来确保对适用法”相关的问题
第1题
A.与业务和技术领导层合作，为一系列标准的合规性问题（如何、为什么、什么时候等）找到最佳答案
B.完全不参与任何项目，宣布其为审计和风险项目
C.与一个数据管理人团队一起创建一个内部数据治理项目，以创建一个标准的回应
D.独立工作，挖掘数据和信息，找出合规和不合规的问题
E.向合规团队提供对任何可能的数据集的访问，并允许他们对不合规的数据进行挖掘
第4题
A.过去一年该部门开支增加的情况。
B.合规性审计导致重大监管罚款的可能性。
C.一年以前外部审计师对该部门开展的财务审计。
D.通过合规性审计而发现舞弊的可能性。
第5题
A.现有的培训计划
B.员工能力回顾
C.工厂与部门的环境因素与影响
D.员工工作区域适用的环境法律法规要求
E.识别出的环境问题/风险及不合规
F.内部/外部审计&监控的发现的问题
第6题
A.不合规；会计师事务所等对客户财务状况出具重大事项保留意见的，信用等级最高不得超过B级，为维持类客户，不予新增用信。
B.合规；鉴于以往良好的合作基础
第7题
A.集中授权采用“面对面”方式审核，避免了授权不审核，先授权后审核等违规现象
B.集中授权能在第一时间发现并阻止不合规操作，对网点人员形成很大威慑
C.授权中心快速合规地完成每笔授权，缩短了网点排队等候时间
D.减轻了基层人员工作压力
第9题
A.监管检查
B.内部审计
C.合规检查
D.纪律检查
