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[判断题]

反洗钱系统架构应该实践风险为本理念,注重对洗钱和恐怖融资风险的管理,确保建立完整的风险识别、评估和后续控制流程。（）

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发布时间：2022-11-17

更多“反洗钱系统架构应该实践风险为本理念,注重对洗钱和恐怖融资风险的管理,确保建立完整的风险识别、评估和后续控制流程。（）”相关的问题

第1题

反洗钱系统需要满足的技术需求包括（)。

A.符合数据标准规范

B.实现反洗钱工作要求在业务系统的嵌入

C.满足合规基本要求

D.实现智能化和技术化发展

E.贯彻法人监管原则

F.体现风险为本的理念

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第2题

在我行反洗钱客户风险分类工作中，各营业机构反洗钱监控系统内部协查岗负责本机构职责分工范围内的反洗钱客户风险分类及客户尽职调查相关工作。（)

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第3题

运行控制风险管控系统具体要求应包括风险管控的（)等，同时应注重相关人员在风险管理理论和实践方面的培训。

A.政策、手册、危险源库、运行团队、工具

B.系统与工作分析、危险源识别、风险评估、风险控制

C.安全政策、安全保证、安全促进、安全文化

D.SMS管理

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第4题

反洗钱数据质量控制原则（)。

A.风险为本

B.分工协作、各负其责

C.问题导向、源头管控

D.充分联动、信息共享

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第5题

实施风险为本反洗钱方法,重点做好以下哪几项工作？（）

A.建立风险管理策略

B.采取降低风险的措施

C.评估风险

D.识别风险

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第6题

营运条线反洗钱工作遵循全员全流程全覆盖原则、主动性原则、风险为本原则、违规问责原则。（)

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第7题

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的()，规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.洗钱风险管理架构

B.反洗钱内控制度

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱领导部门

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第8题

进口信用证业务应遵循“保证金真实有效，审核客户资信，注重履约能力，加强风险控制”的原则，确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。（)

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第9题

金融机构应从（）管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照风险为本的原则，强化

风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.全系统

B.全方位

C.全覆盖

D.全流程

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第10题

与原建议相比，新版《四十条建议》对以下哪些方面进行了修订（)

A.突出强调提高法人与法律安排的透明度

B.将税务犯罪增列为洗钱上游犯罪

C.明确提出实施风险为本方法

D.扩大了与反洗钱、反恐怖融资有关的主管部门的范围

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第11题

理想是“虚”的，现实是“实”的，抛去“虚”的，注重“实”的，这是当代中国人应该树立的新生活理念。（)

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