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[多选题]

实施风险为本反洗钱方法,重点做好以下哪几项工作？（）

A.建立风险管理策略

B.采取降低风险的措施

C.评估风险

D.识别风险

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发布时间：2022-07-28

更多“实施风险为本反洗钱方法,重点做好以下哪几项工作？（）”相关的问题

第1题

营业机构应将反洗钱工作纳入本机构内控合规经营管理范围，围绕“了解你的客户”要求履行以下反洗钱职责（）

A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作，完整采集和保存客户身份资料，确保信息和资料的真实性和完整性

B.做好客户洗钱风险评级工作

C.做好大额和可疑交易报告工作

D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作

E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作

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第2题

以下_____将成为人民银行采取现场监管措施的重点机构

A.涉及洗钱案件的机构

B.风险因素较多的机构

C.工作情况不明的机构

D.反洗钱工作有效性偏低的机构

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第3题

反洗钱系统需要满足的技术需求包括（)。

A.符合数据标准规范

B.实现反洗钱工作要求在业务系统的嵌入

C.满足合规基本要求

D.实现智能化和技术化发展

E.贯彻法人监管原则

F.体现风险为本的理念

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第4题

金融机构应从（）管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照风险为本的原则，强化

风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.全系统

B.全方位

C.全覆盖

D.全流程

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第5题

反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的，制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。（)

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第6题

在我行反洗钱客户风险分类工作中，各营业机构反洗钱监控系统内部协查岗负责本机构职责分工范围内的反洗钱客户风险分类及客户尽职调查相关工作。（)

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第7题

营业部承担本营业部洗钱风险管理的直接责任，各营业部负责人是本机构反洗钱工作第一责任人。（）

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第8题

理事会承担本机构及辖内机构反洗钱工作的最终责任，职责是（)

A.确立反洗钱文化建设目标

B.掌握重大洗钱风险事件处理情况

C.审定反洗钱工作报告

D.其他应当由理事会承担的反洗钱职责。

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第9题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第10题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第11题

根据U公司的特点，审计计划的下列各项内容中，M注册会计师无需修改的有（）

A.在初步评估审计风险前，将U公司的销售和收款循环列为重点审计领域

B.在进行存货监盘前，与U公司讨论存货盘点计划和存货监盘计划，以提高监盘效率

C.在对应收帐款函证前，向U公司索取债务人联系方式，以便尽早实施函证

D.在外勤工作开始前，提请U公司安排财务人员及其它相关人员做好审计配合工作

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