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[多选题]

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括()。

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.整改阶段

答案

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发布时间：2023-01-22

更多“法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括()。”相关的问题

第1题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括哪几个阶段？

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.运用阶段

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第2题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定，在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（)。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第3题

法人金融机构在评估产品业务的固有风险时，业务模式、性质相同且洗钱风险因素不存在重大差异的，可作为同一类产品业务进行评估。（)

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第4题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行()。

A.洗钱和恐怖融资风险评估

B.洗钱风险评估

C.恐怖融资风险评估

D.逃税风险评估

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第5题

金融机构洗钱风险自评估控制措施包含:（）？

A.风险管理策略和架构

B.风险识别机制

C.风险控制

D.内控机制

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第6题

金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，经董事会或者高级管理层审定之日起几个工作日内，将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第7题

银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的，应当提交新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。银行业监督管理机构在进行业务准入时，应当对新业务的洗钱和恐怖融资风险评估情况进行()。

A.审批

B.审核

C.审定

D.备案

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第8题

如公司上一次开展洗钱风险自评估的固有风险或剩余风险结果处于较高及以上等级，下一次开展自评估周期应不超过（）个月。

A.12

B.24

C.36

D.48

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第9题

洗钱风险评估中，不能直接将其定级为低风险的情况有（)。

A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系

C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

D.涉及可疑交易报告

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第10题

以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估（）？

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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第11题

金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取（)的反洗钱措施。

A.简化

B.一般

C.强化

D.平行

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