题目内容
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[多选题]
法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?
A.准备阶段
B.实施阶段
C.报告阶段
D.运用阶段
答案
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A.准备阶段
B.实施阶段
C.报告阶段
D.运用阶段
第2题
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构
第3题
A.反洗钱管理部门
B.法人金融机构高级管理层
C.业务部门
D.董事会
第5题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
第7题
A.全系统
B.全方位
C.全覆盖
D.全流程
第9题
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
第10题
在审计师开展以下哪项工作时,企业能从内部审计部门开展的企业全面风险评估活动中获得最大收益?
A.主要强调整个企业的风险;
B.验证附属财务和运营数据;
C.审查专门项目和新计划;
D.考虑企业各层面的活动;