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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据COSO，出现固有风险和剩余风险是因为管理层（）

A.无法转嫁剩余风险

B.可以采取行动来降低剩余风险

C.无法降低固有风险

D.可以采取行动来降低固有风险

答案

D、可以采取行动来降低固有风险

发布时间：2024-01-02

更多“根据COSO，出现固有风险和剩余风险是因为管理层（）”相关的问题

第1题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级，通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务（含产品或服务）、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险，控制措施无效时，公司整体剩余风险等级为（）

A.中风险

B.高风险

C.低风险

D.中高风险

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第2题

当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下()组合，剩余风险为低风险。

A.固有风险为中，且控制有效性为强

B.固有风险为中低，且控制有效性为强或较强

C.固有风险为低，且控制有效性为较强或中

D.固有风险为低，且控制有效性为强

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第3题

当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合，剩余风险为高风险()。

A.固有风险为高，且控制有效性为较弱或弱

B.固有风险为中高，且控制有效性为弱

C.固有风险为高，且控制有效性为中

D.固有风险为中高，且控制有效性为中或较弱

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第4题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，洗钱风险自评估工作过程中，对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由（）主导完成

A.自评估领导小组

B.反洗钱管理部

C.第三方专业机构

D.各业务条线、部门、分支机构

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第5题

当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合，剩余风险为中风险()。

A.固有风险为中，且控制有效性为较弱或弱

B.固有风险为高或中高，且控制有效性为强或较强

C.固有风险为中，且控制有效性为较强或中

D.固有风险为中低，且控制有效性为中、较弱或弱

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第6题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。原则上公司洗钱风险自评估的周期不超过（）年，当公司的固有风险或剩余风险处于较高风险及以上等级时，公司洗钱风险自评估周期应不超过（）年

A.3年；1年

B.1年；3年

C.3年；2年

D.5年；3年

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第7题

102以下关于剩余风险、固有风险和控制之间的关系的描述，哪项是正确的（）

A.控制措施对固有风险的发生概率和影响具有缓释作用

B.在进行剩余风险评估时，可以不用考虑现有控制的作用效果

C.针对固有风险的控制越多，其作用的效果越好

D.控制能够将固有风险的概率和影响降低到零

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第8题

洗钱风险自评估的基本思路是，通过识别、评估本机构的固有风险和控制措施有效性，测算本机构的剩余风险（）

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第9题

评估过程中对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断可由第三方机构完成。()

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第10题

公司在其企业风险管理（ERM）流程中会识别供应链风险。识别出此风险后，公司希望确定此风险可能会对其目标产生多大的影响。他们应将风险评估的重点（）

A.同时放在固有风险和剩余风险上

B.放在外部风险而不是固有因素上

C.仅放在预期事件上

D.放在剩余风险而不是固有风险上

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第11题

剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。()

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