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[多选题]

当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合，剩余风险为中风险()。

A.固有风险为中，且控制有效性为较弱或弱

B.固有风险为高或中高，且控制有效性为强或较强

C.固有风险为中，且控制有效性为较强或中

D.固有风险为中低，且控制有效性为中、较弱或弱

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发布时间：2023-01-29

更多“当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合，剩余风险为中风险()。”相关的问题

第1题

当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合，剩余风险为高风险()。

A.固有风险为高，且控制有效性为较弱或弱

B.固有风险为中高，且控制有效性为弱

C.固有风险为高，且控制有效性为中

D.固有风险为中高，且控制有效性为中或较弱

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第2题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级，通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务（含产品或服务）、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险，控制措施无效时，公司整体剩余风险等级为（）

A.中风险

B.高风险

C.低风险

D.中高风险

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第3题

机构洗钱及制裁固有风险主要包括()固有风险。

A.客户

B.产品

C.地域

D.行业

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第4题

机构洗钱及制裁风险评估中，产品固有风险的评估指标主要包括：()。

A.产品属性情况

B.获客方式特性

C.特定高风险产品情况

D.产品洗钱风险等级分类情况

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第5题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》，各客户和业务主管部门应做好洗钱及制裁风险后续控制管理工作，主要承担以下职责()。

A.牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及本条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。

B.牵头组织对本条线涉及洗钱及制裁风险的客户和业务采取后续控制措施。

C.对本条线履行洗钱及制裁风险后续控制管理工作情况开展尽职监督检查。

D.负责将洗钱及制裁风险后续控制管理工作有关要求嵌入本条线制度、系统和流程，并对其有效性负责。

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第6题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，洗钱风险自评估工作过程中，对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由（）主导完成

A.自评估领导小组

B.反洗钱管理部

C.第三方专业机构

D.各业务条线、部门、分支机构

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第7题

总行应定期组织退汇业务分析工作，对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取下列哪些管控措施()。

A.加强型尽职调查

B.提高洗钱风险等级

C.暂停跨境业务

D.退出客户关系

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第8题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。

A.36，36

B.36，24

C.24，36

D.24，24

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第9题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()。

A.12个月，12个月

B.24个月，24个月

C.36个月，36个月

D.36个月，24个月

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第10题

（)部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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第11题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。原则上公司洗钱风险自评估的周期不超过（）年，当公司的固有风险或剩余风险处于较高风险及以上等级时，公司洗钱风险自评估周期应不超过（）年

A.3年；1年

B.1年；3年

C.3年；2年

D.5年；3年

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