某期货公司制定了风险监管报表,欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表,下列各项中说法正确的是()
A.期货公司应当报送月度或者年度风险报表
B.应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C.应于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
ABCD
A.期货公司应当报送月度或者年度风险报表
B.应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C.应于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
ABCD
第1题
A.1;1
B.1;2
C.2;2
D.2:3
第2题
A.5
B.10
C.15
D.20
第3题
A.资产. 流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
B.负债. 流动负债是指期货公司的对外负债,不含客户权益
C.风险监管报表不包括客户分离资产报表
D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
第5题
A.期货公司应当每个月向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认
B.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认
C.期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经全体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明
D.期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经全体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明
第6题
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
第7题
A.责令有关股东限期转让股权
B.限制有关股东行使股东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改
第8题
A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司应当立即向中国证监会报告
D.期货公司应当在本公司网站进行公示
第10题
A.6300万元
B.5700万元
C.6100万元
D.5900万元