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[多选题]

某期货公司制定了风险监管报表,欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表,下列各项中说法正确的是()

A.期货公司应当报送月度或者年度风险报表

B.应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

C.应于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

答案

ABCD

更多“某期货公司制定了风险监管报表,欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表,下列各项中说法正确的是()”相关的问题

第1题

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表,及申请目前()个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

A.1;1

B.1;2

C.2;2

D.2:3

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第2题

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于()年

A.5

B.10

C.15

D.20

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第3题

下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中,正确的是()

A.资产. 流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金

B.负债. 流动负债是指期货公司的对外负债,不含客户权益

C.风险监管报表不包括客户分离资产报表

D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

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第4题

期货公司的风险监管报表被会计师事务所出具()意见的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

A.否定意见

B.无法表示意见

C.带强调性事项

D.无保留意见

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第5题

下列说法错误的是()

A.期货公司应当每个月向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认

B.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认

C.期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经全体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明

D.期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经全体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明

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第6题

期货公司的首席风险官的职责包括()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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第7题

某期货公司的期末资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有()

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

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第8题

张某在担任某期货公司的总经理时因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于张某的犯罪行为,下列说法正确的是()

A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司应当立即向中国证监会报告

D.期货公司应当在本公司网站进行公示

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第9题

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

A.法定代表人

B.财务负责人

C.全体董事

D.会计师事务所

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第10题

某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申请新股资金的风险调整比例为5%);第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整,在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()

A.6300万元

B.5700万元

C.6100万元

D.5900万元

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第11题

期货公司申请设立营业部,应当在申请日前()符合期货公司风险监管指标标准

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

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