期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于()年
A.5
B.10
C.15
D.20
A、5
解析:根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表法定代表人经营管理主要负责人首席风险官财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字并加盖公司印章风险监管报表的保存期限应当不少于5年
A.5
B.10
C.15
D.20
A、5
解析:根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表法定代表人经营管理主要负责人首席风险官财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字并加盖公司印章风险监管报表的保存期限应当不少于5年
第1题
A.1;1
B.1;2
C.2;2
D.2:3
第2题
A.广投银海铝套保业务领导小组
B.广投银海铝经营管理部
第3题
A.责令有关股东限期转让股权
B.限制有关股东行使股东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改
第5题
A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.建立动态的风险监控
D.建立动态的资本补足机制
第6题
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
第8题
A.要求X公司采取必要措施使报表使用者知悉这一重大不一致
B.考虑以书面方式告知X公司董事会,并考虑征求律师意见
C.与治理层进行沟通
D.应当要求管理层更正其他信息
第9题
A.主要采取实质性程序
B.解除业务约定
C.根据审计范围受到限制的程度出具保留意见或无法表示意见的审计报告
D.在审计业务约定书中载明注册会计师和管理层各自的责任
第10题
A.线路运检单位组织输电运维班于每年11月30日前逐线逐段编报次年度巡视计划,经本单位运检部审核并经主管领导批准后下发执行
B.500(330)千伏及以上交直流线路的年度巡视计划应报省公司运检部备案
C.每月30日前,线路运检单位编制下发状态巡视月度实施计划
D.输电运维班在巡视中发现线路新增隐患及特殊区段范围发生变化时,应于每月25日汇总上报线路运检单位
第11题
A.中国期货业协会
B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构