题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
Q7:对任何不合法\合规或违反职业道德行为, 应当报告给（）
A.直线主管
B.部门经理
C.合规部门
答案
C、合规部门
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A.直线主管
B.部门经理
C.合规部门
答案
C、合规部门
更多“Q7:对任何不合法\合规或违反职业道德行为, 应当报告给（）”相关的问题
第1题
A.这样做是否违反国家法律法规和公司的制度流程，及其所应承担的合规义务
B.这样做是否违反公司行为规范
C.这样做是否对我所代表的公司或我本人有负面的影响
D.这样做是否会引起对我所代表的公司或我本人合规性的怀疑
第2题
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第5题
A.相关人员泄露或利用知悉的敏感信息谋取不正当利益
B.发行承销违规，存在操纵发行定价等违反公平竞争等行为;
C.投资者适当性核查违规
D.尽职调查底稿留痕不足
第6题
A.立即通知高级管理层，但告诉他们没有必要担心
B.立即聘请顾问评估公司的反洗钱遵守计划
C.不要采取任何行动，因为这是针对另一家公司采取的
D.审查他的公司对违反行为的遵守情况，以确定是否有必要进行修改
第7题
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
第8题
第9题
A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则
B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口，违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理
C.严禁为任何人员简化业务操作手续，降低业务审核要求，忽视风险防控措施
D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则，违规办理柜面业务
E.合法合规当首位，风险防控责任尽
第10题
