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[单选题]

关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

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第1题

关于证券投资基金的特点,下列说法正确的有()。

A.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

B.有利于降低投资成本

C.有利于发挥资金规模的优势

D.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产,有利于保险基金资产安全

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第2题

下列关于证券投资基金的说法,正确的有()。

A.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式

B. 证券投资基金是一种直接投资工具

C. 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

D. 基金投资者是基金资产的所有者

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第3题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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第4题

下列属于证券经营机构业务的有 ()

A.承销

B.经纪

C.自营

D.基金管理

E.资产管理

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第5题

下列关于投资主办人说法正确的是()。

A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

B.投资主办人不得少于3人

C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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第6题

下列关于基金投资范围的说法正确的是()。

A.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

B.股票基金应有60%以上的资产投资于股票

C.货币市场基金仅投资于货币市场工具

D.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等

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第7题

下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是()。

A.在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定

C.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

D.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照境外相关规定处理并追究责任

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第8题

关于证券从业人员资格管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列关于资产支持证券的说法中正确的是()。A.资产支持证券没有到期期限B.资产支持证券是企业融资

下列关于资产支持证券的说法中正确的是()。

A.资产支持证券没有到期期限

B.资产支持证券是企业融资的一种手段,任何企业都可以发行资产支持证券

C.资产支持证券能够解决企业的现金流问题,转移一定的风险

D.我国目前还没有资产支持证券产品

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第10题

下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法,正确的有()。Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前,不得经营证券业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第11题

下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有()。I发生资产管理合同约定的应当终止的情形II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接IV资产管理计划存续期届满且不展期

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

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