下列属于证券经营机构业务的有 ()

A.承销

B.经纪

C.自营

D.基金管理

E.资产管理

答案

查看答案

发布时间：2020-09-17

更多“下列属于证券经营机构业务的有（)A．承销B．经纪C．自营D．基金管理E．资产管理”相关的问题

第1题

下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清

下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）。

A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

点击查看答案

第2题

有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员（)。

A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题

B.近三年内受过证券业协会纪律处分的

C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的

D.个人负有数额较大的债务且到期未偿清的

点击查看答案

第3题

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。 A．被金融监管机构采取市

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁人期未满

B．上年曾因违法经营受到行政处罚

C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

点击查看答案

第4题

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（)。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第5题

下列关于机构投资者作为询价对象应当符合的条件，说法不正确的有（）

A.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

B.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元

C.财务公司成立两年以上，注册资本不低于4亿元

D.证券公司和信托投资公司最近12个月有活跃的证券市场投资记录

点击查看答案