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题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
B.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元
C.财务公司成立两年以上，注册资本不低于4亿元
D.证券公司和信托投资公司最近12个月有活跃的证券市场投资记录
答案
CD
解析：下列机构投资者作为询价对象除应当符合以上规定的条件外还应当符合下列条件①证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；②信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年注册资本不低于4亿元最近12个月有活跃的证券市场投资记录；③财务公司成立两年以上注册资本不低于3亿元最近12个月有活跃的证券市场投资记录本题正确答案为CD选项
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第2题
A、科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B、科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
C、个人投资者可以参与科创板新股定价
D、科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
第3题
A.网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算
B.配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务
C.配售对象被列入限制名单期间，其网下投资者所管理的其他配售对象可以参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务
D.网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务
第4题
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.个人投资者
D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
第5题
A.网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购
B.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨
C.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以中止发行
D.中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ
第7题
A.私募基金管理人应当在基金业协会完成登记，且持续符合基金业协会登记条件
B.经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的专业机构投资者应依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上，从事证券交易时间达到两年(含)以上，且具有证券交易记录
C.具备专业证券研究定价能力，应具有科学合理的估值定价模型、完善的定价决策制度，能够自主作出投资决策
D.建立完善的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务制度和机制
第8题
A.保险资金
B.企业年金
C.公募基金
D.私募基金
第11题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
